決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。從業人員資質管理不到位。對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定,根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、江蘇證監局對華泰證光算谷歌seo光算谷歌外链券股份有限公司采取責令改正監管措施。《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、近期對華泰證券開展了現場檢查。跟投業務內部控製不完善。(文章來源:財聯社)四光算谷歌seorong>光算谷歌外链、二、三、華泰證券存在以下問題:一、部分自營業務合規風控把關不到位。江蘇光算谷歌seo光算谷歌外链證監局稱,